证券投资咨询服务协议

摘要： 本协议为通用范本，仅供参考，在实际使用中，必须根据中国证监会、中国证券业协会等监管机构的最新法规进行调整，并由专业法律人员进行审核，以确保其合法性和有效性，协议内容需根据具体业务模...

本协议为通用范本，仅供参考，在实际使用中，必须根据中国证监会、中国证券业协会等监管机构的最新法规进行调整，并由专业法律人员进行审核，以确保其合法性和有效性，协议内容需根据具体业务模式、服务内容和客户实际情况进行个性化修改。

证券投资咨询服务协议

合同编号： [YYYYMMDD-XXXX]

甲方（服务提供方）： [证券公司全称] 法定代表人： [姓名] 地址： [公司注册地址] 联系方式： [客服电话/邮箱] 证券投资咨询业务资格证书编号： [证书编号]

乙方（客户/服务接受方）： 姓名/名称： [个人姓名或公司全称] 身份证号码/统一社会信用代码： [证件号码] 地址： [联系地址] 联系电话： [手机号码] 电子邮箱： [电子邮箱] 证券账户信息：

• 开户券商：[开户券商名称]
• 资金账号：[资金账号]
• 上海股东账号：[上海股东账号]
• 深圳股东账号：[深圳股东账号]

鉴于：

1. 甲方是经中国证监会批准,取得证券投资咨询业务资格的合法金融机构，具备向客户提供证券投资咨询服务的资质和能力。
2. 乙方是具备完全民事行为能力的自然人/依法设立并有效存续的法人/其他组织，希望获得专业的证券投资咨询服务，以辅助其投资决策。
3. 双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供证券投资咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同信守。

第一条 服务内容与方式

1 甲方根据乙方的投资需求、风险承受能力和投资目标，向乙方提供以下一项或多项证券投资咨询服务： （1）投资策略建议： 提供宏观经济、行业动态、市场趋势的分析报告，以及具体的资产配置策略建议。 （2）标的个股分析： 对特定的股票、基金等证券品种进行基本面和技术面分析，提供买入、持有或卖出的参考意见。 （3）投资组合管理建议： 根据乙方的风险偏好，提供构建和优化投资组合的建议。 （4）市场资讯解读： 及时解读重要的市场新闻、政策法规及公司公告等信息。 （5）其他约定服务： [可在此处填写其他具体服务内容，如定期策略会、一对一专属顾问等]。

2 服务方式： 甲方通过以下一种或多种方式向乙方提供服务： （1）书面报告： 包括但不限于每日/每周/每月市场分析报告、个股深度研究报告等。 （2）即时通讯工具： 通过微信、短信、专用APP等方式提供实时资讯和操作建议。 （3）电子邮件： 定期发送电子版研究报告和资讯。 （4）电话沟通： 投资顾问通过电话与乙方进行一对一沟通。 （5）线上会议/直播： 组织线上策略分享会、投资讲座等。

3 投资顾问信息：

• 姓名： [投资顾问姓名]
• 执业证书编号： [SAC执业证书编号]
• 联系方式： [手机号码/工作邮箱]
• （注：如更换投资顾问，甲方应提前3个工作日书面通知乙方。）

第二条 服务期限

1 本协议服务期限为 [壹年/贰年/叁年]，自双方签字盖章（乙方为个人则为签字，为公司或其他组织则为盖章并由授权代表签字）之日起计算。 2.2 服务期满前 [三十] 日内，如乙方无书面异议，本协议自动续展，续展期限与原协议相同，乙方如需终止服务，应在此期限内书面通知甲方。

第三条 服务费用与支付方式

1 服务费用： 乙方同意向甲方支付投资咨询服务费，具体标准如下：

• 方式一（固定年费）： 每年人民币 [XXXXX] 元（大写：[人民币XXXXX元整]）。
• 方式二（按资产比例）： 按乙方在甲方或关联方托管的日均资产总额的 [X.XX]% 年费率计算。
• 方式三（按次/按项目）： [具体描述，如每份深度报告XXXX元，或按项目打包收费XXXX元]。
• （注：根据监管规定，不得承诺收益、不得约定利润分成。）

2 支付方式： （1）乙方应在本协议签订后 [五] 个工作日内，通过银行转账方式一次性支付首期服务费。 （2）账户信息：

• 开户名：[甲方公司全称]
• 开户行：[银行名称及支行]
• 账 号：[银行账号] （3）甲方在收到乙方支付的款项后，应向乙方提供合法有效的发票/收据。

第四条 双方的权利与义务

1 甲方的权利与义务

• 权利： （1）按照本协议约定收取服务费用。 （2）要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息和证券账户信息。 （3）有权根据市场情况和内部规定调整服务内容和方式，但应提前通知乙方。
• 义务： （1）严格遵守国家法律法规、行业监管规定及自律规则，勤勉尽责地为乙方提供服务。 （2）保证其提供的投资建议是基于公开信息和专业分析，独立、客观、公正，不带有任何误导性陈述或重大遗漏。 （3）以书面或双方约定的其他方式清晰、明确地向乙方揭示证券投资风险，并提示乙方“股市有风险，入市需谨慎”。 （4）对在服务过程中知悉的乙方的个人信息、账户信息、财务状况等商业秘密和隐私承担保密义务，非经乙方书面同意或法律法规要求，不得向任何第三方泄露。 （5）投资顾问在提供服务时，应主动出示其执业证书，表明身份。

2 乙方的权利与义务

• 权利： （1）有权获得本协议约定的各项服务内容。 （2）有权对甲方的服务质量提出意见和建议，要求甲方改进。 （3）有权随时单方面解除本协议，但应提前 [五] 个工作日书面通知甲方，且已支付的服务费不予退还。
• 义务： （1）向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、投资经验和风险承受能力评估结果。 （2）理解并确认，甲方提供的是参考性意见，不构成任何投资决策的最终依据，乙方应基于自身的独立判断做出最终投资决策。 （3）自行承担因其证券投资交易而产生的一切风险和损失，甲方不承担任何形式的赔偿责任。 （4）不得将甲方提供的投资咨询内容用于任何非法目的，或向任何第三方泄露、转让。 （5）按时足额支付本协议约定的服务费用。

第五条 免责条款

1 甲方声明： 甲方提供的所有投资建议和分析报告，均基于甲方认为可靠的公开信息，但甲方对这些信息的准确性和完整性不作任何保证。 5.2 乙方决策责任： 乙方确认，其证券投资决策是独立自主做出的，对于乙方依据甲方提供的建议、资讯或分析而进行的任何交易行为所产生的一切后果（包括但不限于盈利、亏损、交易成本等），均由乙方自行承担全部责任。 5.3 市场风险： 乙方充分理解并同意，证券市场存在系统性风险、非系统性风险、政策风险、不可抗力等多种风险，任何投资咨询都无法完全规避所有市场风险，甲方不对乙方投资本金的安全性和投资收益做出任何承诺或保证。 5.4 通讯风险： 因互联网、通讯系统故障、第三方平台服务中断或延迟等不可归责于甲方的原因导致乙方未能及时接收甲方提供的信息，甲方不承担责任。

第六条 协议的变更、解除与终止

1 变更： 本协议的任何变更，须经双方协商一致并签署书面补充协议后方能生效。 6.2 解除： 任何一方严重违反本协议约定，导致协议目的无法实现的，守约方有权书面通知违约方解除本协议。 6.3 终止： 出现以下情况，本协议自动终止： （1）服务期限届满，双方未续约。 （2）乙方注销证券账户。 （3）甲方被依法吊销证券投资咨询业务资格或丧失相关主体资格。 （4）因不可抗力导致本协议无法继续履行。 6.4 协议终止后，甲乙双方的权利义务随之终止，但保密条款、争议解决条款等具有独立性的条款继续有效。

第七条 争议解决

1 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。 7.2 协商不成的，任何一方均有权向 甲方所在地 有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条 通知与送达

1 本协议项下的所有通知、文件往来及与本协议有关的争议的法律文书，均应按照本协议首页所列的地址、联系方式进行送达。 8.2 任何一方变更联系方式，应提前3个工作日书面通知对方，否则，按原地址送达的，视为已有效送达。

第九条 其他

1 法律适用： 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。 9.2 协议完整性： 本协议构成双方就本协议事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。 9.3 协议附件： 本协议的附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力，附件包括：

• 《客户风险承受能力评估问卷》
• 《风险揭示书》 9.4 协议文本： 本协议一式 [贰] 份，甲乙双方各执 [壹] 份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）： [证券公司全称] 法定代表人/授权代表（签字）： 日期： ___年月日

乙方（签字/盖章）： 日期： ___年月日

客户风险承受能力评估问卷（示例）

（此部分由客户填写，用于评估其风险承受能力，从而匹配适当的服务级别和投资建议，通常包含一系列选择题，涵盖投资目标、投资期限、投资经验、收入状况、资产状况、亏损承受能力等方面。）

风险揭示书（示例）

重要提示：尊敬的客户，在您接受证券投资咨询服务前，请仔细阅读以下风险揭示内容：

1. 市场风险： 证券市场价格受宏观经济、政策法规、市场供求、公司经营状况等多种因素影响，导致价格波动，可能给您带来损失。
2. 政策风险： 国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化，可能对证券市场产生重大影响，导致市场价格波动。
3. 流动性风险： 部分证券品种可能存在流动性不足的问题，导致您在需要时难以以理想的价格买入或卖出。
4. 信用风险： 发债主体或交易对手方未能履行合约义务，可能给您带来损失。
5. 操作风险： 由于您自身的疏忽、过失或错误判断，可能导致投资决策失误，造成损失。
6. 咨询建议风险： 甲方提供的投资建议仅供参考，不构成任何投资承诺或保证，您应基于独立判断做出投资决策，并对自己的投资行为负责，任何依赖甲方建议而产生的投资风险和损失，均由您自行承担。
7. 系统风险： 因不可抗力（如地震、火灾、战争、系统故障等）或第三方原因（如电信部门、电力部门、交易所等）导致的损失，甲方不承担责任。

您确认已完全理解并愿意承担以上所有风险，并自愿接受本协议约定的证券投资咨询服务。