投资措施 trims

摘要： 第一部分：什么是“投资措施”？核心定义投资措施 是指东道国政府为了引导、管理或影响外国投资者在本国境内的投资活动而制定、采取或维持的各项政策、法律和法规，就是一个国家为了吸引和管理...

第一部分：什么是“投资措施”？

核心定义

投资措施 是指东道国政府为了引导、管理或影响外国投资者在本国境内的投资活动而制定、采取或维持的各项政策、法律和法规。

就是一个国家为了吸引和管理外国投资而设立的各种“规矩”或“政策工具”。

投资措施的分类

投资措施可以分为两大类：

A. 旨在引导和促进投资的措施

这类措施通常是为了鼓励外国投资,提供优惠条件。

• 税收优惠：减免企业所得税、提供税收假期。
• 财政补贴：为特定行业（如高科技、环保）提供现金补贴或低息贷款。
• 简化审批程序：设立“一站式”服务中心,加快外资项目的审批。
• 土地和基础设施优惠：以优惠价格提供土地使用权或免费提供基础设施。
• 保护措施：与投资者签订投资保护协议,保障其资产安全。

B. 旨在管理和限制投资的措施

这类措施通常是为了实现国家的特定政策目标，但有时也可能对外资构成障碍。TRIMS协议主要关注的就是这一类措施。

• 当地含量要求：要求投资者在生产过程中必须使用一定比例的本地原材料、零部件或服务。
• 贸易平衡要求：要求投资者的进口额不得超过其出口额或其产值的特定比例。
• 外汇限制：限制投资者将利润、资本汇出国外。
• 出口实绩要求：要求投资者必须将其一定比例的产品出口到国外。
• 技术转让要求：强制投资者将特定技术或专利转让给本国企业。
• 制造限制：禁止或限制投资者在某些领域（如国防、关键基础设施）设立工厂或进行生产。

第二部分：TRIMS协议详解

什么是TRIMS？

TRIMS 是 Trade-Related Investment Measures 的缩写，中文全称为 《与贸易有关的投资措施协议》。

它是世界贸易组织管辖下的一个多边贸易协议,也是乌拉圭回合谈判的重要成果之一。

TRIMS协议的核心目标

TRIMS协议的核心目标是防止和消除那些对国际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施。

其背后的逻辑是：某些投资措施虽然直接针对“投资”，但其效果却间接地“扭曲”了国际贸易，一个“当地含量要求”会直接阻碍外国零部件的进口,从而影响了正常的货物贸易。

TRIMS协议的核心规则

TRIMS协议的核心内容是一份“负面清单”，明确规定了禁止成员方采用的与贸易有关的投资措施。

这份清单基于GATT1994（关税与贸易总协定）的国民待遇原则和一般取消数量限制原则。

禁止的投资措施（负面清单）：

A. 违反国民待遇原则的措施

国民待遇原则要求进口产品在进入一国市场后,应享受与本国同类产品同等的待遇。

TRIMS协议禁止任何旨在限制进口的、不符合国民待遇的投资措施,具体指：

“与国内法律、法规或行政要求相比，不得限制企业对用于当地生产或与当地生产相关的产品进口，或将进口量与企业出口量或出口值挂钩。”

通俗解释：不能规定“外资企业进口外国产品的数量，不能超过其出口的数量或价值”，这本质上就是一种变相的歧视，限制了外国产品的进口,违反了国民待遇。

B. 违反一般取消数量限制原则的措施

GATT规定，除关税外，不得设立或维持配额、进出口许可证等数量限制措施。

TRIMS协议禁止任何旨在限制进出口的、不符合该原则的投资措施,具体指：

“不得通过国内法律、法规或行政要求，规定企业必须使用特定数量或比例的本地产品（即当地含量要求），无论这种规定是针对特定产品、产品数量、价值比例，还是规定生产数量或价值比例。”

通俗解释：不能强制要求“外资企业必须使用一定比例的本地原材料或零部件”，这直接限制了外国同类产品的进口,构成了数量限制。

TRIMS协议的适用范围

• 适用对象：仅适用于与贸易有关的投资措施，那些纯粹不涉及贸易的投资措施（如税收优惠、土地优惠）不受此协议约束。
• 适用主体：仅约束WTO的成员方（国家/地区）,不直接约束企业。
• 适用措施：适用于成员方中央、地区或地方政府所采取的措施,以及由地方政府授权的非政府机构所采取的措施。

第三部分：TRIMS协议的意义与影响

积极意义

• 促进贸易自由化：通过禁止扭曲贸易的投资措施，减少了非关税壁垒,促进了全球货物的自由流动。
• 提升投资环境的透明度和可预测性：为外国投资者提供了一个更稳定、更公平的竞争环境,减少了政策的不确定性。
• 鼓励公平竞争：削弱了“本地保护主义”，让所有企业（无论内外资）都能在更平等的条件下竞争。

局限性

• 禁止范围有限：协议只列出了两项明确的禁止措施，而现实中存在大量其他形式的限制性投资措施（如外汇平衡要求、技术转让要求等）未被明确禁止。
• 未涵盖服务业：TRIMS协议主要针对货物贸易相关的投资措施，对服务业的投资（如金融、电信、教育）没有直接的约束力（这方面主要由《服务贸易总协定》GATS规范）。
• 未解决核心问题：协议没有触及最根本的投资准入问题（即外国投资者是否有权进入一国市场）。

TRIMS协议是国际贸易法中的一个里程碑，它首次将投资措施与贸易规则紧密联系起来，试图在全球范围内拆除那些“戴着投资面具的贸易壁垒”。