工程挂靠法律责任如何认定与承担？

摘要： 什么是工程挂靠关系？要明确什么是挂靠,挂靠，通常指没有相应资质或资质等级较低的单位或个人（即挂靠方），利用有相应资质的建筑企业（即被挂靠方）的名义，承揽工程并向被挂靠方支付“管理费...

什么是工程挂靠关系？

要明确什么是挂靠,挂靠，通常指没有相应资质或资质等级较低的单位或个人（即挂靠方），利用有相应资质的建筑企业（即被挂靠方）的名义，承揽工程并向被挂靠方支付“管理费”或“挂靠费”的行为。

其核心特征包括：

1. 资质借用：挂靠方不具备承揽该工程的法定资质。
2. 名义借用：挂靠方以被挂靠方的名义对外签订合同、办理手续、组织施工。
3. 管理费支付：挂靠方需向被挂靠方支付一定比例的费用。
4. 独立经营：挂靠方通常独立组织施工、自负盈亏、自担风险，被挂靠方往往只“挂名”不出资、不管理。

挂靠关系是否合法？

明确违法。

根据中国法律,工程挂靠行为是无效的，不受法律保护。

• 法律依据：《中华人民共和国建筑法》明确禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程，禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程。
• 合同效力：挂靠方以被挂靠方名义签订的《建设工程施工合同》，因违反了法律的强制性规定，根据《民法典》第一百五十三条，该合同属于无效合同。

各方的法律责任分析

挂靠关系无效,但由此产生的法律责任并不会因此消失，而是根据过错和法律规定进行分配。

（一） 民事责任

这是最核心、最常见的责任形式。

对发包人（业主）的责任（连带责任）

这是对发包人影响最大的责任,在发包人看来，合同的相对方是具有资质的被挂靠方。

• 工程质量不合格：如果工程质量出现问题，发包人有权要求被挂靠方承担修复、返工、赔偿损失等违约责任，由于被挂靠方是名义承包人，发包人通常直接起诉被挂靠方。
• 工期延误：同样，因挂靠方原因导致工期延误，发包人可以要求被挂靠方承担违约责任。
• 关键点：连带赔偿责任，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》，被挂靠方在收取的“管理费”范围内，与挂靠方对发包人承担连带赔偿责任，这意味着，即使挂靠方已经赔偿了发包人，如果赔偿金额超过了被挂靠方收取的管理费，被挂靠方仍需承担不足部分的赔偿责任。

对挂靠方和被挂靠方之间的责任（内部责任）

• 挂靠方的责任：

  • 支付管理费：尽管挂靠合同本身无效，但根据司法实践，法院通常会支持被挂靠方要求挂靠方支付已实际发生的“管理费”或“挂靠费”，因为这部分费用被认为是被挂靠方出借资质所付出的对价和风险成本。
  • 承担全部经营风险：挂靠方是实际施工人，需独立承担项目亏损、工伤事故、材料款、劳务分包款等所有经营风险。
  • 赔偿被挂靠方的损失：如果因挂靠方的行为（如质量事故、安全事故、诉讼等）给被挂靠方造成了声誉或经济损失，挂靠方需要全额赔偿。

• 被挂靠方的责任：

  • 返还管理费：如果挂靠方有证据证明被挂靠方在挂靠过程中存在过错（如未提供必要的帮助或指导），挂靠方可以要求酌情减少或返还部分管理费。
  • 对挂靠方的债务承担连带责任：挂靠方在项目中所欠的材料款、设备租赁费、农民工工资等，如果债权人（如材料商、农民工）不知道或不应当知道挂靠事实，他们有理由相信被挂靠方是真正的承包人，债权人可以要求被挂靠方承担清偿责任，被挂靠方在承担责任后，可以向挂靠方追偿，但在对外清偿时，需要先承担起“挡箭牌”的角色。

对实际施工人（挂靠方）的责任

如果挂靠方又将工程违法转包或分包给其他没有资质的单位或个人（即“层层转包/分包”），那么挂靠方作为实际施工人，需要对其下游的违法分包人或转包人，以及他们所雇佣的工人，承担相应的合同和法律责任。

（二） 行政责任

挂靠行为严重扰乱建筑市场秩序,会受到政府主管部门的严厉处罚。

• 对被挂靠方的处罚：

  • 责令改正，没收违法所得：即没收收取的“管理费”。
  • 罚款：处以工程合同价款 5%以上1%以下 的罚款。
  • 资质处罚：责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
  • 市场禁入：在规定期限内，禁止其在建筑市场承接新的工程项目。

• 对挂靠方的处罚：

  • 罚款：同样处以工程合同价款 5%以上1%以下 的罚款。
  • 资格处罚：有违法所得的，予以没收，如果挂靠方是个人，可能会被列入建筑市场“黑名单”，限制其从业资格。

• 对发包方的处罚：

  如果发包方明知或应知对方是挂靠而仍将工程发包,也会受到罚款等行政处罚。

（三） 刑事责任

在发生严重后果的情况下,挂靠行为可能演变为刑事犯罪。

• 重大责任事故罪：在工程施工中，违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接责任人员（通常是挂靠方的负责人、现场项目经理等），可能构成此罪，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
• 工程重大安全事故罪：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
• 串通投标罪：如果挂靠方为了中标，与被挂靠方或其他投标人串通投标，损害招标人或其他投标人利益的，可能构成此罪。

总结与风险防范

工程挂靠是一把“双刃剑”，对各方都是高风险行为。

风险防范建议：

1. 对被挂靠方：

   • 坚决拒绝挂靠：这是最根本的风险规避方式。
   • 加强内部管理：如果必须合作，必须进行严格的资质审查和背景调查，对项目进行实质性的管理（如派驻技术、安全、财务人员），避免“只挂名不管理”，否则无法免除连带责任。
   • 规范合同：签订权责清晰的合作协议，明确被挂靠方的管理职责和监督义务。

2. 对挂靠方：

   • 寻求自身资质升级：长远之计是提升自身实力，获取合法资质。
   • 审慎选择被挂靠方：选择信誉好、实力强的被挂靠方，并在合作协议中明确双方的权利义务，但需注意该协议在法律上的无效性。
   • 规范内部管理：务必保证工程质量、施工安全和农民工工资支付，这是避免重大纠纷和刑事责任的关键。

3. 对发包人（业主）：

   • 严格审查承包方资质：在招投标和签订合同前，务必审查承包方的营业执照、资质证书、安全生产许可证等，并通过官方渠道核实其真实性。
   • 警惕异常现象：如承包方项目经理、主要技术人员频繁更换，或对项目技术、资金投入不足，要警惕是否存在挂靠或转包。
   • 保留证据：在合作过程中，注意保留相关沟通记录、文件，以备不时之需。

工程挂靠的法律责任体系是全方位的,任何试图通过挂靠“走捷径”的行为，最终都可能因法律风险而付出沉重的代价。