新三板法律顾问合同

摘要： 本范本旨在为拟挂牌或已在新三板挂牌的公司提供标准化的法律服务框架，本合同为通用模板，您在签署前务必根据公司的具体情况（如所处行业、挂牌阶段、具体需求等）进行修改，并强烈建议咨询专业...

本范本旨在为拟挂牌或已在新三板挂牌的公司提供标准化的法律服务框架。本合同为通用模板，您在签署前务必根据公司的具体情况（如所处行业、挂牌阶段、具体需求等）进行修改，并强烈建议咨询专业律师的意见。

新三板挂牌及持续法律顾问合同

合同编号： [NL-2025-XXX]

甲方（委托方）： [公司全称] 法定代表人： 统一社会信用代码： 注册地址： 联系电话：

乙方（受托方）： [律师事务所全称] 负责人： 执业许可证号： 地址： 联系电话：

鉴于：

1. 甲方系依据中国法律合法设立并有效存续的股份有限公司,拟向全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）申请股票挂牌，或已在新三板挂牌，并需专业的法律服务。
2. 乙方是一家在中国境内合法设立并有效执业的律师事务所,在证券法、公司法及新三板挂牌业务领域拥有专业的律师团队和丰富的执业经验。
3. 甲方根据自身需求,特委托乙方提供新三板相关的专项法律顾问服务。

甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供新三板挂牌及持续法律顾问服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条 服务内容

乙方根据甲方的要求,为甲方提供以下法律服务，服务范围包括但不限于：

1 挂牌前专项法律服务（如适用）

• 法律尽职调查： 对甲方的设立与历史沿革、股权结构与股东、主要资产、重大合同、重大债权债务、税务、劳动人事、知识产权、诉讼仲裁等全部或指定方面进行全面、深入的法律调查，并出具《法律尽职调查报告》。
• 规范性问题整改： 针对尽职调查中发现的法律瑕疵和不符合挂牌条件的规范性问题，提供切实可行的整改方案，并指导甲方完成整改，确保其符合新三板挂牌的法律法规要求。
• 申请文件制作与审查： 协助甲方及主承销商制作、审查并向全国股转公司提交的《公开转让说明书》、《法律意见书》、《律师工作报告》及其他相关挂牌申请文件。
• 反馈意见回复： 对全国股转公司、中国证监会等监管机构在审核过程中提出的关于法律问题的反馈意见进行回复，并协助准备相关补充材料。
• 挂牌仪式准备： 协助甲方完成挂牌前的各项法律准备工作，包括但不限于信息披露、股份登记等。

2 挂牌后持续法律服务

• 信息披露合规性审查： 对甲方按照信息披露要求发布的年度报告、半年度报告、季度报告及其他临时公告进行合法性审查，并出具《法律意见书》或《律师工作报告》。
• 重大事项合规咨询与文件审查： 对甲方在挂牌后发生的重大事项（如重大资产重组、关联交易、对外投资、担保、利润分配、股份增发、回购等）提供法律咨询，并审查相关决策程序、协议、公告等文件的合法性。
• 公司治理合规性审查： 协助甲方完善“三会”（股东会、董事会、监事会）运作制度，对“三会”的召集、召开、表决程序及决议的合法性进行审查。
• 日常法律咨询： 为甲方在日常经营中遇到的法律问题提供口头或书面的专业法律咨询意见。
• 合规培训： 根据甲方需求，为其董事、监事、高级管理人员及核心员工提供与新三-板相关的法律法规、监管规则及合规义务的培训。

3 其他专项法律服务（可选）

• 股权激励计划方案设计与实施的法律支持。
• 债券发行、可转债等融资活动的法律支持。
• 并购重组、资产剥离等资本运作的法律支持。
• 知识产权布局与保护的法律支持。
• 其他双方协商一致的法律服务。

第二条 服务期限

本合同服务期限为 [ ] 年，自 [ ] 年 [ ] 月 [ ] 日起至 [ ] 年 [ ] 月 [ ] 日止。

服务期满后,甲方如需继续聘请乙方提供法律顾问服务，应在本合同期满前 30 日内书面通知乙方，双方协商后可另行签订续聘合同。

第三条 费用及支付方式

1 费用构成

• 挂牌前法律服务费： 人民币 [ ] 元（大写：[ ]），此费用为打包固定费用，覆盖本合同第1.1条约定的全部挂牌前法律服务内容。
• 年度持续法律服务费： 人民币 [ ] 元/年（大写：[ ]），此费用为年度固定费用，覆盖本合同第1.2条约定的常规持续法律服务内容。
• 其他专项法律服务费： 对于超出上述打包服务范围的专项服务（如第1.3条所述），双方根据具体工作量和复杂程度，协商确定收费方式（可按小时计费或固定项目收费），小时费率为人民币 [ ] 元/小时。
• 第三方费用： 在本合同履行过程中，因办理法律事务而发生的第三方费用（如政府规费、登记费、查询费、差旅费等），由甲方另行承担。

2 支付方式

• 首期款： 本合同签订后 5 个工作日内，甲方应向乙方支付挂牌前法律服务费的 50%，即人民币 [ ] 元。
• 二期款： 全国股转公司受理甲方的挂牌申请材料后 5 个工作日内，甲方应向乙方支付挂牌前法律服务费的剩余 50%，即人民币 [ ] 元。
• 年度费： 持续法律服务费按年支付，本合同首个年度的服务费，甲方应于本合同签订后 5 个工作日内支付，后续年度的服务费，甲方应于每个服务年度开始前 10 日内支付。
• 专项服务费： 其他专项法律服务费用，根据双方另行签订的《专项法律服务委托合同》或确认的《工作确认单》支付。

3 发票 乙方在收到每笔款项后，应向甲方开具等额的合法有效发票。

第四条 双方的权利与义务

1 甲方的权利与义务

• 权利：
  • 有权要求乙方按照本合同约定提供专业、勤勉的法律服务。
  • 有权对乙方的工作进度和质量提出合理要求。
  • 有权要求乙方对其知悉的甲方商业秘密予以保密。
• 义务：
  • 应全面、真实、及时地向乙方提供所有与法律服务相关的文件、资料和信息，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责。
  • 应积极、主动地配合乙方的工作，为乙方开展工作提供必要的便利条件。
  • 应按照本合同约定及时足额支付服务费用。
  • 应尊重乙方律师的专业意见,对于重大的法律决策，应事先听取乙方的法律意见。

2 乙方的权利与义务

• 权利：
  • 有权要求甲方提供必要的资料和工作便利。
  • 有权根据本合同约定获得服务报酬。
  • 在甲方提供虚假、隐瞒重要信息或存在其他重大过错，可能导致乙方无法履行职责或承担法律责任的，有权单方面解除合同。
• 义务：
  • 应指派具有证券从业资格和丰富经验的律师团队为甲方提供服务,并保证团队人员的相对稳定。
  • 应勤勉尽责,恪守律师职业道德和执业纪律，为甲方提供高质量的法律服务。
  • 应对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术信息等承担保密义务，保密期限不因本合同的解除或终止而终止。
  • 应避免利益冲突,不得为与甲方存在利益冲突的第三方提供服务，除非甲方书面同意。

第五条 陈述与保证

• 甲方保证其是一家依法设立并有效存续的股份有限公司,其提供的所有文件和信息均是真实、准确、完整的。
• 乙方保证其具有合法的执业资格,并指派的律师均具备相应的专业能力和执业资格。

第六条 违约责任

• 任何一方违反本合同的约定,给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
• 甲方逾期支付服务费用的,每逾期一日，应按逾期金额的 [千分之五] 向乙方支付违约金，逾期超过 30 日的，乙方有权暂停服务，甚至单方面解除合同。
• 因甲方提供虚假信息或隐瞒重要情况,导致乙方出具的法律文件存在错误或遗漏，乙方不承担相应责任，且甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失。

第七条 不可抗力

因地震、台风、水灾、火灾、战争、疫情及其他不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，导致本合同无法履行的，受影响方应及时通知对方，并提供证明，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，或协商变更、解除合同。

第八条 保密条款

乙方应对在履行本合同过程中知悉的甲方所有商业秘密、财务数据、技术信息、经营信息等未公开信息承担保密义务，未经甲方书面许可，乙方不得向任何第三方泄露，法律法规另有规定或有权机关要求的除外。

第九条 争议解决

因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,双方应首先通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向 乙方所在地 有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条 其他

• 本合同未尽事宜,由双方另行协商，并可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
• 本合同附件是本合同不可分割的组成部分。
• 本合同一式 肆 份，甲乙双方各执 贰 份，具有同等法律效力，自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）： [公司全称] 法定代表人或授权代表（签字）： 日期： 年 月 日

乙方（盖章）： [律师事务所全称] 负责人或授权代表（签字）： 日期： 年 月 日